2015-09-16から1日間の記事一覧

【証券外務員】11.株式会社法概論

前回の続き。2.会社法では、新しく有限会社を設立することはできない。3.株式会社は合資会社に組織変更することができる。4.株式会社の設立に際し、発行する株式の全部を発起人だけで引き受けて設立することを発起設立という。5.取締役会設置会社と…

【証券外務員】10.セールス業務

前回の続き。16.外務員は市場が大きく変動している場合、株式の売買について顧客から一任してもらうことができる。「売買の別、銘柄、数量、価格」の1つでも顧客から指示を受けずに受託することも、取引一任勘定取引とされ、原則禁止されている。

【証券外務員】9.付随業務

前回の続き。 1.付随業務とは、金融商品取引業に付随する業務として内閣総理大臣への届出や承認を受けること無く行うことができる業務である。2.他の金融商品取引業者等への業務の代理は、付随業務に該当しない付随業務に該当する。4.金融商品取引業者…